您的位置: 首页 > 行业资讯 > 股票行情 > 正文
华安证券从业人员违法炒股遭处罚
时间:2018-03-21 16:05:48 浏览人数:

据中国经济网,证监会广东证监局昨日披露行政处罚决定书〔2018〕4号,华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部任职的证券从业人员谢竞,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单,上述交易盈利合计为2.71万元。

华安证券从业人员违法炒股遭处罚

另外,谢竞在华安证券任职期间,以证券从业人员身份,私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券,累计成交金额1.70亿元,谢竞获得交易佣金提成2.90万元。

广东证监局决定对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为,没收违法所得2.71万元,并处以5.41万元罚款;对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,没收违法所得2.89万元,并处以15万元罚款。合并处罚结果为:对谢竞给予警告,没收违法所得5.6万元,并处以20.41万元的罚款。